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王懷棟 連云港市建設監(jiān)理有限公司
監(jiān)理資料是體現一個項目監(jiān)理機構在實施監(jiān)理過程中為實現建設工程目標而記錄一系列書面材料，它是監(jiān)理工作的真實記錄，是追溯施工過程和處理索賠、質量問題、安全事故、評價監(jiān)理工作質量、界定監(jiān)理責任的重要依據，是監(jiān)理工作科學化、規(guī)范化、法制化的標志。因此，要求其必須及時整理、真實完整、分類有序。《建設工程監(jiān)理規(guī)范》明確規(guī)定，監(jiān)理資料的管理應由總監(jiān)負責，并指定專人具體實施。為方便使用和統(tǒng)一，《建設工程監(jiān)理規(guī)范》附錄中給出了施工階段監(jiān)理工作的基本表式，使得工程參建各方的信息行為規(guī)范、協(xié)調，提高了工程管理的規(guī)范化、標準化。筆者近期通過對我市在建的60個項目的監(jiān)理資料進行了調查，發(fā)現當前絕大部分監(jiān)理機構對監(jiān)理資料很重視，資料收集及時、整理規(guī)范、檢查有序，但也存在著諸多問題，如深度不足、用表錯誤、閉合性差、資料不完整、數據真實性差、監(jiān)理意見不明確等問題?，F將這些監(jiān)理資料中存在的問題闡述如下，并提出問題的整改對策，與廣大同行共勉。
1工程開工報審表 該表為承包單位在所有開工準備工作完成之后，向項目監(jiān)理機構申請工程開工的用表。如整個項目一次開工，只填報一次，如工程項目涉及較多的單位工程，且開工時間不同，則每個單位工程開工都應填報一次。
1.1存在問題 （1）有的項目不具備開工條件，如施工許可證未辦理、施工組織設計未經總監(jiān)批準等，監(jiān)理已審批并同意開工。（2）有的項目開工審批表由建設單位批準后，轉發(fā)監(jiān)理機構要求監(jiān)理機構照此執(zhí)行，造成程序上的錯誤。（3）有的項目開工審批表是由總監(jiān)代表或專業(yè)監(jiān)理工程師簽發(fā)的，不符合監(jiān)理規(guī)范中關于監(jiān)理人員職責的規(guī)定。（4）有的監(jiān)理人員認為開工審批表應是工程的******份文件，所以出現先批準了開工報告，后對施工組織設計審核的錯誤現象。
1.2整改對策 （1）開工審批表及其相關資料應由專業(yè)監(jiān)理工程師審查，在具備（施工許可證已獲政府主管部門批準；征地拆遷工作能滿足工程進度的需要；施工組織設計已獲總監(jiān)批準；承包單位現場管理人員已到位，機具、人員已進場，主要材料已落實；施工場地的“三通一平”已滿足開工要求）開工條件時，由總監(jiān)簽發(fā)開工審批表，并報建設單位。（2）開工審批表必須由總監(jiān)簽發(fā)，總監(jiān)不得將這項職責委托給總監(jiān)代表或專業(yè)監(jiān)理工程師執(zhí)行。（3）審批時，監(jiān)理意見應明確、及時。監(jiān)理意見的簽署應為“同意”或“不同意”，“不同意”應說明理由以及要求承包單位或報告建設單位應完成哪些工作。監(jiān)理要及時簽署意見，以避免承包單位的工期索賠。（4）工程開工日期一般應為施工合同中約定的開工日期，如承包單位申報的開工日期與施工合同中約定的日期不一致，總監(jiān)應與建設單位協(xié)商取得一致意見后簽署監(jiān)理審核意見。
2施工組織設計（方案）報審表 該表為承包單位向項目監(jiān)理機構報審施工組織設計或施工方案的用表。施工組織設計（方案）是組織和指導施工的核心文件，是監(jiān)理實施三大控制的重要依據。
2.1存在問題 （1）承包單位未能根據工程具體情況進行編制，而是照抄了投標書中的相關內容。（2）承包單位報審的施工組織設計（方案）無編制人、審核人、批準人簽字，有的未經承包單位技術負責人審批。（3）監(jiān)理未按照專業(yè)工程的特點進行審核，未結合施工合同的要求進行審核，未在約定的時間內核準。（4）監(jiān)理意見不明確，造成監(jiān)理結論模棱兩可、含糊不清，如出現“基本同意該方案”、“原則上同意該方案”的不明確意見。（5）出現專業(yè)監(jiān)理工程師的審查結論與總監(jiān)的審核結論相互矛盾的現象，如專業(yè)監(jiān)理工程師從本專業(yè)的角度審核未通過，而總監(jiān)卻簽署了“同意該方案”的不同意見。
2.2整改對策 （1）監(jiān)理應要求承包單位根據工程的具體特點，編制詳細的、切實可行的施工組織設計（方案），施工組織設計（方案）的內容、審核簽字手續(xù)、單位蓋章、日期等應齊全。（2）總監(jiān)應組織各專業(yè)監(jiān)理工程師審查施工組織設計（方案），并在約定的時間內核準，同時報送建設單位。（3）各專業(yè)監(jiān)理工程師應從本專業(yè)的技術角度進行審核，應有詳細的監(jiān)理審查意見報總監(jiān)理工程師。（4）總監(jiān)應將各專業(yè)監(jiān)理工程師的審查意見進行匯總，并依據建設工程的相關法律、法規(guī)，本工程的項目審批文件，本工程的施工合同等對其進行全面的審核，并簽署明確的監(jiān)理意見。當審核未通過或需要修改時，要寫明原因，并明確重新申報的時間。（5）審查施工組織設計（方案）應掌握如下原則：程序要符合要求；施工組織設計應符合當前國家基本建設的方針和政策，突出“質量******、安全******”的原則；施工組織設計中的工期、質量目標應與施工合同一致；施工總平面圖的布置應與地貌環(huán)境、建筑平面協(xié)調；施工部署和程序應符合工程的特點及施工工藝，滿足設計要求；應優(yōu)先采用成熟的、先進的施工技術，且對工程的質量、安全和降低造價有利；工期安排應滿足施工合同要求，并保證施工的連續(xù)性和均衡性，施工所需人力、材料、設備應與進度計劃協(xié)調；質量管理和技術管理體系健全，質量保證措施切實可行且有針對性；安全、環(huán)保、消防和文明施工措施應符合有關規(guī)定；季節(jié)施工、專項施工方案應可行、合理和先進；總監(jiān)批準的施工組織設計，實施過程中出現問題，不解除承包單位的責任。由此引起的質量缺陷改正、工期延長、技措費用的增加，不應成為承包單位索賠的依據。
3分包單位資格報審表 該表為承包單位報請項目監(jiān)理機構對分包單位的資格進行審查的用表，專業(yè)監(jiān)理工程師和總監(jiān)分別簽署意見，審查批準后，分包單位完成相應的施工任務。
3.1存在問題 （1）承包單位報審的資料不全，分包內容不符合施工合同的約定，有的項目甚至以分包的名義進行非法轉包。（2）報審的程序不正確，有的項目出現分包單位直接向監(jiān)理機構進行報審的錯誤現象。（3）監(jiān)理審核內容不完善，意見不明確。
3.2整改對策 （1）承包單位對部分分部、分項工程（主體結構工程除外）實行分包必須符合施工合同的約定。（2）對分包單位資格的審核應在工程項目開工前或擬分包的分項、分部工程開工前完成。（3）《分包單位資格報審表》必須由承包單位填寫，報審資料應包括：分包單位的資質材料；分包單位的業(yè)績材料；擬分包工程的內容和范圍；專職管理人員和特種作業(yè)人員的資格證、上崗證等。專業(yè)監(jiān)理工程師和總監(jiān)應對上述材料進行嚴格審查，必要時可會同建設單位、承包單位對分包單位進行實地考察，以驗證分包單位有關資料的符合性。審查完成后，專業(yè)監(jiān)理工程師和總監(jiān)應提出明確的審查和審核意見，由總監(jiān)簽發(fā)報審表。（4）分包合同簽訂后，承包單位應填寫《分包合同報驗申請表》，并附上分包合同報送項目監(jiān)理機構備案。（5）項目監(jiān)理機構發(fā)現承包單位存在轉包、支解分包、層層分包等情況，應簽發(fā)《監(jiān)理工程師通知單》予以制止，同時報告建設單位及有關部門。
4材料（構配件）、設備進場使用報驗單 該表用于承包單位將進入施工現場的工程材料（構配件）經自檢合格后，由承包單位項目經理簽章，向項目監(jiān)理機構申請驗收；對運到施工現場的設備，經檢查包裝無破損后，向項目監(jiān)理機構申請驗收，并移交給設備安裝單位。
4.1存在問題 （1）承包單位申報的附件資料不全，未注明擬使用的部位。（2）監(jiān)理未按規(guī)定進行抽檢、平行檢驗、見證取樣送檢等檢驗，或見證取樣的頻率不符合要求。（3）材料臺帳不完整、不及時。（4）許多項目存在材料復試結果未出，而先同意使用現象。如有的項目工期較緊，水泥復試需要時間，就出現了監(jiān)理緊急放行的錯誤現象。
4.2整改對策 （1）承包單位向項目監(jiān)理機構申報本表時，應注明使用部位，同時報送數量清單、質量證明文件（產品出廠合格證、材質化驗單、廠家質量檢測報告、廠家質量證明書、進口商品海關報檢證書、商檢證等）、自檢結果文件（如復檢、復試合格報告）等附件。（2）專業(yè)監(jiān)理工程師應對進場的工程材料、構配件和設備，按照委托監(jiān)理合同的約定和工程質量管理文件的規(guī)定，進行平行檢驗、見證取樣。經專業(yè)監(jiān)理工程師審核，檢查合格，予以簽認。對未經監(jiān)理工程師驗收或驗收不合格的工程材料、構配件、設備，監(jiān)理工程師應拒絕簽認，并應簽發(fā)《監(jiān)理工程師通知單》，書面通知承包單位限期運出現場。需復試合格才能使用的，應在復試合格后簽批。（3）監(jiān)理應及時建立材料臺帳，以便及時了解材料情況。（4）對進口材料、構配件和設備，應按照事先約定，由建設單位、承包單位、供貨單位、項目監(jiān)理機構及其他有關單位進行聯合檢查。（5）大型設備開箱檢查設計單位代表應參加。
5施工測量報驗單 該表為承包單位報請項目監(jiān)理機構對施工測量進行驗收的用表。工程施工測量放線是建設工程產品由設計轉化為實物的******步，其質量的好壞將直接影響工程產品的綜合質量，并且制約著施工過程中有關工序的質量。
5.1存在問題 （1）在實施監(jiān)控過程中，監(jiān)理人員往往只對建筑物本身的放線結果進行檢查，而對承包單位的專職測量人員的資格審查、測量設備鑒定證書的驗證、平面控制網和高程控制網的復核、控制樁保護措施的復核等內容卻忽略了。（2）監(jiān)理缺少測量核驗資料或核驗資料數據不真實。如有的項目監(jiān)理人員為了工作方便，與承包單位人員一道，直接參與測量放線工作，監(jiān)理復核記錄照抄施工單位放線記錄。（3）監(jiān)理核驗結果及結論不明確、不具體。
5.2整改對策 （1）專業(yè)監(jiān)理工程師應按以下要求對承包單位報送的測量放線成果及保護措施進行檢查，符合要求時，專業(yè)監(jiān)理工程師對承包單位報送的施工測量成果報驗申請表予以簽認：檢查承包單位專職測量人員的崗位證書及測量設備檢定證書；復核控制樁的校核成果、控制樁的保護措施以及平面控制網、高程控制網和臨時水準點的測量成果。（2）項目監(jiān)理機構必須對報驗內容進行復核，并填寫復核記錄，數據要真實。（3）監(jiān)理核驗結果及結論應明確，是否符合設計和規(guī)范要求應準確、具體。
6工序質量報驗單 該表為承包單位報請項目監(jiān)理機構對工序質量進行驗收的用表。用于隱蔽工程的檢查和驗收時，承包單位必須完成自檢并附有相應工序、部位的工程質量檢查記錄；用于檢驗批、分項、分部工程質量驗收時應附有相關符合質量驗收標準的資料及規(guī)范規(guī)定的表格。工序質量驗收是監(jiān)理質量控制的一個關鍵過程，是對已完產品合格與否的確定。
6.1存在問題 （1）施工質量記錄資料不真實、不齊全、不完整，相關各方人員的簽字不齊，與施工過程不同步，有遺漏和多余工序。如有的項目基槽驗收無設計人員簽字。有的項目工程已進行至8層樓，而工序報驗只報驗至4層樓。有的項目還出現工程只完成至4層樓時，工序報驗已完成至8層樓了。（2）監(jiān)理無抽查數據和相關情況記錄，監(jiān)理意見籠統(tǒng)。如有的項目出現簡單的“符合要求”意見，而對工序無任何的實測實量記錄，造成監(jiān)理意見依據不充分。（3）當工序驗收未通過時，監(jiān)理未及時要求施工單位整改，致使工程中出現了不合格項。
6.2整改對策 （1）承包單位在完成相應工序并自檢合格后，應及時填寫《工序質量報驗單》，報送項目監(jiān)理機構，所附施工質量記錄資料應齊全、真實、完整，并與工程進展同步。（2）專業(yè)監(jiān)理工程師應對隱蔽工程、檢驗批、分項工程報驗單中的全部資料進行檢查，并組織承包單位的有關人員到現場進行檢測、抽驗、核查，做好抽查數據和情況的記錄，作為監(jiān)理確定工序質量的依據。對符合要求的，專業(yè)監(jiān)理工程師應予以確認。（3）總監(jiān)應組織專業(yè)監(jiān)理工程師對分部工程質量評定資料進行審核，符合有關質量檢驗評定標準，由總監(jiān)簽認并評定該分部工程的質量等級。（4）對驗收不合格的隱蔽工程，專業(yè)監(jiān)理工程師應簽發(fā)《監(jiān)理工程師通知單》；對驗收不合格的檢驗批、分項工程，專業(yè)監(jiān)理工程師應簽發(fā)《不合格項目通知》，指令承包單位整改，合格后，專業(yè)監(jiān)理工程師予以確認。
7延長工期報審表 該表為承包單位在施工過程中向項目監(jiān)理機構報審延長工期申請的用表。對工程最終延長工期天數，項目監(jiān)理機構應進行最終的分析和計算，并形成工程最終延長工期天數的監(jiān)理審核意見。
7.1存在問題 （1）承包單位申請延期的依據不充分，工期計算有誤，證明材料不齊全。（2）監(jiān)理對工程延期的判斷錯誤，將工程延誤也判斷成延期，造成延長工期天數錯誤。（3）監(jiān)理審核意見不明確。
7.2整改對策 （1）承包單位在延長工期報審表中應詳細說明工程延期的依據、工期計算、申請延期竣工日期，并附有證明材料，如工期的影響事件、監(jiān)理指令、工程變更單等。（2）當發(fā)生承包單位自身以外的原因時，承包單位有權提出延長工期的申請，總監(jiān)應按合同規(guī)定，對照已批準的進度計劃，批準工程延期時間。承包單位自身原因導致工期延長屬工程延誤，監(jiān)理應不予批準。（3）監(jiān)理在審查工程延期時，應依據下列情況確定批準工程延期的時間：施工合同中有關工程延期的約定；工程拖期和影響工期事件的事實和程度；影響工期事件對工期影響的量化程度。（4）監(jiān)理應有明確的審核意見，同意延長工期應注明工期延長的天數、理由及計算方法，不同意延長工期應說明不同意的理由和依據。
8工程費用索賠報審表 該表為承包單位報請項目監(jiān)理機構審核工程費用索賠事項的用表。
8.1存在問題 （1）承包單位索賠的理由、經過、索賠金額的計算以及證明材料等內容不齊。（2）監(jiān)理對索賠的判斷不夠準確。（3）監(jiān)理審核意見不夠精確。
8.2整改對策 （1）承包單位在工程費用索賠申報表中應詳細說明索賠依據的合同條款、索賠的理由和經過、索賠金額的計算方法以及發(fā)生索賠的事件等附件內容。（2）監(jiān)理應對索賠事件進行全面的調查了解、審核與評估，并做出準確、及時的批復。批復中應詳細說明同意或不同意此項索賠的理由，同意索賠時，同意支付的索賠金額及其計算方法，并附有關的資料。監(jiān)理核算數據應準確無誤。（3）承包單位提出的索賠必須同時滿足以下條件時才能成立，監(jiān)理應予以受理：索賠事件造成了承包單位直接經濟損失；索賠事件是由于非承包單位的責任發(fā)生的；承包單位按照施工合同規(guī)定的期限和程序提出了費用索賠，并附有索賠憑證材料。但是依法成立的施工合同另有規(guī)定時，按合同規(guī)定辦理。（4）索賠必須由總監(jiān)進行處理，總監(jiān)不得將該項工作委托其他人完成?？偙O(jiān)在簽發(fā)索賠報審表前，應與建設單位、承包單位進行協(xié)商。
9工程款支付申請表和工程款支付證書 工程款支付申請表為承包單位按照監(jiān)理確認的合格工程量和根據合同規(guī)定應獲得款項，向項目監(jiān)理機構提出工程款支付申請的用表。工程款支付證書為項目監(jiān)理機構收到承包單位的“工程款支付申請表”后，對申請事項進行審核并簽署意見的用表。
9.1存在問題 （1）承包單位申報的工程量和計算方法有誤。如有的項目在進度款支付申請時，將一部分已完成但未經監(jiān)理驗收的工程量已上報，監(jiān)理在審核中未核減。有的未扣除預付款、保留金，有的未將變更增加費用、索賠費用等同期申請支付。（2）項目監(jiān)理機構審查記錄不全。（3）有的項目建設單位根本沒有按照監(jiān)理簽署的支付證書中的款額進行工程款的支付，造成監(jiān)理審核上不重視，不認真。
9.2整改對策 （1）承包單位應統(tǒng)計經專業(yè)監(jiān)理工程師質量驗收合格的工程量，按施工合同的約定填報工程量清單和支付申請表，未經驗收或驗收不合格的工程量，不得予以計量。支付申請中應包括合同內工作量、工程變更增減費用、經批準的索賠費用，并應扣除預付款、保留金及施工合同約定的其他支付費用。（2）專業(yè)監(jiān)理工程師進行現場計量，按合同約定審核工程量清單和支付申請表，并報總監(jiān)審定。（3）總監(jiān)簽署工程款支付證書，并報建設單位。支付證書中應有項目監(jiān)理機構審查記錄的附件。（4）監(jiān)理在審核付款申請時，應認真、客觀公正地進行審核，以免引起承包單位的索賠。
10監(jiān)理工程師通知單和監(jiān)理工程師通知回復單 監(jiān)理工程師通知單是項目監(jiān)理機構按照委托監(jiān)理合同所授予的權限，針對承包單位出現的各種問題而發(fā)出的要求承包單位進行整改的指令性文件。承包單位接到項目監(jiān)理機構的“監(jiān)理工程師通知單”后，在規(guī)定時間內完成相關工作，填寫監(jiān)理工程師通知回復單，報請項目監(jiān)理機構進行核查。
10.1存在問題 （1）通知單使用時不注意尺度，有的項目該下達時不下達，有的項目濫發(fā)通知單，造成通知單的權威性差。（2）施工單位回復不及時，內容不全面。監(jiān)理無整改、復查記錄，內容不閉合、不完整。（3）監(jiān)理人員不知道在什么情況下下達監(jiān)理工程師通知單，存在與監(jiān)理聯系單、工程暫停令混用的現象。（4）通知單的內容不全面，用語不規(guī)范、不簡潔。
10.2整改對策 （1）監(jiān)理人員發(fā)現承包單位或施工現場出現各種問題而必須進行整改時，應及時下達通知單，通知依據要充分。填寫時，“事由”應填寫通知內容的主題詞，相當于標題。“內容”應寫明發(fā)生問題的具體部位、具體內容，寫明監(jiān)理工程師的要求、依據，注明承包單位完成應執(zhí)行事項的時限、是否要求承包單位書面回復和書面回復的時限等要求。（2）承包單位應在監(jiān)理要求的時限內進行書面回復，書面回復應對通知單中所提問題產生的原因、整改過程和今后預防同類問題準備采取的措施進行詳細的說明。監(jiān)理工程師應對施工單位的整改情況進行復查，簽署明確意見，批復給承包單位。（3）通知單用語要規(guī)范、簡潔，內容與回復單相互對應、封閉完整。
11工程暫停令和工程復工報審表 當工程項目發(fā)生了需暫停施工的事件時，總監(jiān)應根據停工原因、影響范圍，確定工程停工范圍，簽發(fā)工程暫停令，向承包單位下達工程停工的指令。承包單位在收到“工程暫停令”后，在規(guī)定時間內完成有關整改工作，填報工程復工報審表，報請項目監(jiān)理機構進行核查。
11.1存在問題 （1）總監(jiān)簽署工程暫停令的理由不正確，該停工的未停工，不該停工的反而停工，使暫停指令失去效力和權威。（2）有的項目工程暫停令是由總監(jiān)代表或專業(yè)監(jiān)理工程師簽發(fā)的，不符合監(jiān)理規(guī)范中關于監(jiān)理人員職責的規(guī)定。（3）承包單位回復不及時，監(jiān)理無復查記錄，不能形成閉合。（4）簽發(fā)工程暫停令后，總監(jiān)對工期、費用等問題的處理不及時、不正確，引起承包單位的索賠。
11.2整改對策 （1）施工過程中發(fā)生下列情況之一時，總監(jiān)應根據合同約定及時下達工程暫停令：建設單位要求暫停施工、且工程需要暫停施工；為了保證工程質量而需要進行停工處理；施工中出現了安全隱患，總監(jiān)認為必須停工以消除隱患；發(fā)生了必須暫時停止施工的緊急事件；承包單位未經許可擅自施工，或拒絕項目監(jiān)理機構管理。（2）工程暫停令必須由總監(jiān)簽發(fā)，總監(jiān)不得將該項工作委托其他人完成。暫停令中必須注明工程暫停的原因、范圍、停工期間應進行的工作及責任人、復工條件等。簽發(fā)時，要考慮工程暫停后可能產生的各種后果，并應事前與建設單位協(xié)商，宜取得一致意見。（3）由于建設單位原因或非承包單位原因導致工程暫停時，項目監(jiān)理機構應如實記錄所發(fā)生的實際情況?？偙O(jiān)在暫停原因消失、具備復工條件時，應及時簽署工程復工報審表，指令承包單位繼續(xù)施工。（4）由于承包單位原因導致工程暫停，在具備恢復施工條件時，承包單位應在監(jiān)理規(guī)定的時間內填報“工程復工報審表”，并附有針對導致停工的原因而進行的整改工作報告等有關材料。監(jiān)理應進行復查，并在48小時內給予答復。（5）總監(jiān)在簽發(fā)暫停令之后，應盡快按施工合同的規(guī)定處理因工程暫停引起的與工期、費用等有關的問題。
12監(jiān)理規(guī)劃 監(jiān)理規(guī)劃為在簽定委托監(jiān)理合同及收到設計文件后，項目監(jiān)理機構針對項目的實際情況編制的、指導監(jiān)理工作開展的綱領性文件。
12.1存在問題 （1）許多項目的監(jiān)理規(guī)劃沒有針對工程的具體情況、專業(yè)特點進行編制，而是照搬監(jiān)理投標書中監(jiān)理大綱的全部內容，有的直接從網上下載，使監(jiān)理規(guī)劃失去意義。（2）監(jiān)理規(guī)劃的內容不齊全，沒有根據工程的進展情況或實施情況進行合理的補充、修改和完善，使監(jiān)理規(guī)劃成為一紙空文。（3）監(jiān)理規(guī)劃的編制、審核、報送等程序不符合《建設工程監(jiān)理規(guī)范》的規(guī)定。
12.2 整改對策 （1）監(jiān)理規(guī)劃應針對項目的實際情況進行編制，所以應在收到工程項目的設計文件之后開始編制。監(jiān)理規(guī)劃要真正起到指導項目監(jiān)理機構進行該項目監(jiān)理工作的作用，所以要求監(jiān)理規(guī)劃中應有明確具體的、符合項目要求的工作內容、工作方法、監(jiān)理措施、工作程序和工作制度，監(jiān)理人員職責分工清楚。（2）監(jiān)理規(guī)劃應在總監(jiān)的主持下進行編制，總監(jiān)不得將該項職責委托給總監(jiān)代表或專業(yè)監(jiān)理工程師，并應經過監(jiān)理單位技術負責人審核批準后，在召開******次工地例會之前報送建設單位。（3）監(jiān)理規(guī)劃應有時效性，在項目實施過程中，應根據情況的變化作必要的調整、修改和完善。
13監(jiān)理實施細則 監(jiān)理實施細則是在監(jiān)理規(guī)劃的指導下，項目監(jiān)理機構各專業(yè)的監(jiān)理責任落實后，由專業(yè)監(jiān)理工程師針對項目具體情況制定的具有實施性和可操作性的業(yè)務文件。它的作用是指導本專業(yè)或本子項目具體監(jiān)理業(yè)務的開展。
13.1存在問題 （1）許多項目沒有編制監(jiān)理細則；有的雖然編制，但沒有根據工程專業(yè)特點進行編制；有的照搬照抄其他工程的細則，也未作修改，拿來直接套用。這些均使監(jiān)理實施細則失去了應有的作用。如在調查中發(fā)現，有一個項目為框架結構，而現場編制的監(jiān)理細則為磚混結構的內容。這說明監(jiān)理人員對此重視不夠，編寫敷衍了事。（2）有的將監(jiān)理實施細則編制成施工工藝，有的大量抄錄規(guī)范條文，細則成為各類驗收規(guī)范、標準的大雜燴，制定的內容千篇一律，缺乏針對性，難以有效地指導現場監(jiān)理工作。（3）監(jiān)理細則的內容不齊全，編審有誤。
13.2整改對策 （1）對于技術復雜、專業(yè)性強的工程項目，專業(yè)監(jiān)理工程師應編制監(jiān)理細則，監(jiān)理細則應符合監(jiān)理規(guī)劃的要求，并結合專業(yè)特點，做到詳細、具體、具有可操作性，監(jiān)理細則要根據實際情況的變化進行修改、補充和完善，主要內容有：專業(yè)工程的特點，監(jiān)理工作流程，監(jiān)理控制要點及目標值，監(jiān)理工作方法及措施。（2）監(jiān)理細則應在工序開工前經過總監(jiān)審批，總監(jiān)不得將該項職責委托給總監(jiān)代表或專業(yè)監(jiān)理工程師。（3）監(jiān)理細則是指導監(jiān)理工作服務的文件，而不是指導施工單位進行施工操作的文件。因此，監(jiān)理細則與施工工藝在內容和表達形式上有著本質的區(qū)別。監(jiān)理細則應體現“誰來管，管什么，何時管，如何管”的問題。
14監(jiān)理日記 監(jiān)理日記是項目監(jiān)理機構詳細記錄當日自然情況（日期、天氣、氣溫等）和主要工作（施工主要內容、監(jiān)理檢查內容、發(fā)現問題、處理情況及結果和當日大事等）的用表。監(jiān)理日記是工程監(jiān)理的重要文件資料，是監(jiān)理活動最真實的記錄，是監(jiān)理人員對施工活動最全面的監(jiān)控記錄，是反映監(jiān)理工作水平的窗口。
14.1存在問題 （1）有的監(jiān)理日記字跡不工整、不清晰、潦草現象較多，修改、漏字、錯字的現象嚴重，這反映監(jiān)理人員對此重視不夠。（2）用詞不當、用語不規(guī)范，記錄內容不系統(tǒng)，缺少互證和因果關系，不能形成循環(huán)閉合系統(tǒng)。如有的監(jiān)理日記中將澆筑混凝土寫成打渣子，將支模板寫成支殼子等非專業(yè)術語。有的在監(jiān)理工作欄中記錄上工地檢查、巡視、旁站的字樣，但檢查什么內容，巡視什么部位，對什么關鍵部位進行旁站都未做具體記錄。有的只記錄了發(fā)現的問題，而無問題的整改意見，也無問題的整改結果，不能形成閉合。（3）日記記錄內容不全面，沒有形成覆蓋全部監(jiān)理活動的記錄網絡，反映不了監(jiān)理活動的全貌。（4）施工情況記載太粗糙。如有的項目記錄今日澆筑混凝土，不知道是什么部位澆筑混凝土，也不知道混凝土是商品混凝土還是現場自拌混凝土。（5）監(jiān)理日記填寫不及時、不真實，存在后補以及好幾天記錄一次的現象，還存在監(jiān)理日記抄錄施工日記現象。
14.2整改對策 項目監(jiān)理機構應認真、及時、真實、詳細、全面地做好監(jiān)理日記，并建立起由總監(jiān)負責，設專人收集、填寫的制度。監(jiān)理日記的填寫應字跡工整、條理清晰，其主要內容有：（1）天氣情況的填寫。天氣情況應認真填寫，不得遺漏或亂填，應記錄日期、天氣、溫度等基本情況。（2）施工情況的填寫。主要填寫當日的施工內容、施工部位、進度和質量情況，投入的勞務、施工設備情況以及施工單位的名稱。（3）監(jiān)理工作情況的填寫。監(jiān)理工作情況可按以下幾個方面進行填寫。一是巡視、檢查、平行檢驗、旁站情況。發(fā)現哪些不符合質量標準的質量問題，采取什么措施解決的，采取措施的結果，當日能驗證的當日填寫，當日不能驗證的在后續(xù)的日志中應有結果，前后內容應當閉合。二是針對存在的問題，監(jiān)理簽發(fā)了什么內容的通知單或指令單，以及對施工單位報驗審批的情況。三是材料進場和使用情況。應對進場材料的名稱、數量、規(guī)格、用于什么部位認真填寫，對材料的質量狀況、見證取樣以及使用情況等做好記錄。四是建設單位的指示和要求；設計單位同意的變更內容、施工單位的申請都認真填寫。特別是建設單位的要求，應寫明什么人的要求，要求的內容、時間和地點以及要求的落實情況。五是工程進度控制情況。應填寫作業(yè)計劃完成情況及原因分析，監(jiān)理采取的具體措施以及取得的實際效果。六是工程費用控制情況。應填寫監(jiān)理對工程變更的處理、工程量簽證以及進度款審核和支付的情況等內容。七是對日前發(fā)現問題的處理結果或召開工地例會的情況。（4）對其它事項的填寫。在執(zhí)行監(jiān)理任務過程中，如因法律、法規(guī)、政策變化、工地停水停電或不可抗力事件，導致正常的施工受到影響的事項，應當記錄在其它事項欄中。
15監(jiān)理月報 監(jiān)理月報是項目監(jiān)理機構按月向建設單位、監(jiān)理單位提交的反映本報告期內工程實施情況的書面報告，是監(jiān)理工作狀況的綜合反映，是監(jiān)理的工作量及價值的體現。
15.1存在問題 （1）對監(jiān)理月報的作用認識不夠，編寫敷衍了事。（2）內容空泛籠統(tǒng)、單一片面，中心工作不突出，文字表述不確切。如有的只寫到某某分項工程符合要求。有的雖提出了存在問題，但無問題的分析、采取的措施以及結果等。（3）月報的時效性差，往往拖了很長時間才一次性補上，甚至幾個月寫一次，使內容不完整、不真實。（4）對質量、進度、費用控制情況分析不夠深入，對發(fā)現問題的處理措施、結果、成效描述較少，無下月情況的預計和打算。
15.2整改對策 （1）監(jiān)理月報應由總監(jiān)在每個月的月末組織監(jiān)理人員進行編寫并簽認，在合同約定的時間內報建設單位，同時上報監(jiān)理單位，以便于建設單位和監(jiān)理公司及時了解現場的運行情況。（2）其主要內容應包括：工程概況（本月工程概況，本月施工基本情況）；本月工程形象進度；工程進度（本月實際完成情況與計劃進度比較，對進度完成情況及采取措施效果的分析）；工程質量（本月工程質量分析；本月采取的工程質量措施及效果）；工程計量與工程款支付（工程量審核情況；工程款審批情況及支付情況；工程款支付情況分析；本月采取的措施及效果）；工程安全（本月工程安全分析，本月采取的安全措施及效果）；合同其他事項的處理情況（工程變更，工程延期；費用索賠）；本月監(jiān)理工作小結（對本月進度、質量、工程髖支付等方面情況的綜合評價，本月監(jiān)理工作情況，有關本工程的建議和意見，下月監(jiān)理工作的重點）。（3）對月報內容的表述條理要清晰，語言要規(guī)范，能附以相應的表格和照片更利于業(yè)主了解施工現場情況和監(jiān)理工作情況，內容要完整，要真實反映現場基本情況。
16旁站監(jiān)理方案和旁站監(jiān)理記錄表 旁站監(jiān)理是指監(jiān)理人員在工程施工階段的監(jiān)理中，對關鍵部位、關鍵工序的施工質量實施全過程現場跟班的監(jiān)督活動。在旁站監(jiān)理實施前，監(jiān)理企業(yè)應制定旁站監(jiān)理方案，明確旁站監(jiān)理的范圍、內容、程序和旁站監(jiān)理人員的職責，并編入監(jiān)理規(guī)劃中。旁站結束后，旁站監(jiān)理人員應認真填寫旁站記錄表，承包單位應對旁站記錄予以確認。旁站監(jiān)理記錄是監(jiān)理工程師或者總監(jiān)依法行使有關簽字權的重要依據。
16.1存在問題 （1）旁站監(jiān)理方案的內容不完整。（2）旁站監(jiān)理方案的程序不恰當。大部分項目的監(jiān)理方案均報送了建設單位，但存在沒有報送施工單位和質量監(jiān)督機構的錯誤現象。（3）關鍵部位、關鍵工序旁站沒有得到落實，沒能按旁站方案的規(guī)定實施旁站。大部分工程只對混凝土的澆筑實施了旁站監(jiān)理，而對土方回填、卷材防水層細部構造處理、梁柱節(jié)點鋼筋隱蔽過程、網架結構安裝等未實施旁站監(jiān)理。（4）旁站監(jiān)理記錄不夠全面，內容不夠具體，程序不夠規(guī)范，不能真實、及時、準確、全面反映關鍵部位或關鍵工序施工的具體情況。如有的項目在監(jiān)理情況欄中只填寫“監(jiān)理實施全過程旁站”的簡單字樣，無具體情況的詳細記錄。（5）旁站過程中發(fā)現的問題，處理意見不明確，無整改結論，各方對旁站記錄簽字確認手續(xù)不齊。
16.2整改對策 （1）在編制監(jiān)理規(guī)劃時，總監(jiān)應組織監(jiān)理人員制定旁站監(jiān)理方案，其內容主要包括旁站監(jiān)理的范圍、內容、程序、目標、要求以及旁站監(jiān)理人員的職責等。旁站方案應同時送建設單位、施工企業(yè)和工程所在地的建設行政主管部門或其委托的工程質量監(jiān)督機構各一份。（2）項目監(jiān)理機構應嚴格按照旁站方案要求的內容實施旁站，不得遺漏關鍵部位或工序。（3）旁站監(jiān)理人員應及時進行旁站，填寫旁站監(jiān)理記錄，旁站監(jiān)理記錄應填寫旁站的日期及氣候、旁站的部位或工序、旁站監(jiān)理的開始與結束時間、整個施工情況、監(jiān)理的具體工作情況、發(fā)現的質量問題、監(jiān)理的處理意見和處理結果等內容。（4）旁站監(jiān)理人員和施工企業(yè)現場質檢人員應在旁站記錄上簽字確認，未經雙方簽字確認的，不得進行下道工序的施工。（5）總監(jiān)和專業(yè)監(jiān)理工程師應定期對旁站記錄進行審閱，從中掌握關鍵部位或工序的有關情況，針對出現的問題，分析原因，制定措施，總結經驗。
17工程竣工報驗單和工程質量評估報告 工程竣工報驗單為承包單位已按工程施工合同約定、完成設計文件所要求的施工內容后，向項目監(jiān)理機構提出工程竣工驗收的用表。工程質量評估報告為在由項目監(jiān)理機構審查承包單位報送的竣工資料，組織有關單位對工程質量進行預驗收，并在承包單位對預驗收發(fā)現問題整改合格，總監(jiān)簽署工程竣工報驗單的基礎上提出的工程質量評估報告。
17.1存在問題 （1）承包單位提供的工程竣工資料不完整。（2）質量評估報告的內容不齊全，結論不明確，數據分析少，文字欠簡練。（3）評估報告審核簽字手續(xù)不正確。
17.2整改對策 （1）單位工程達到竣工驗收條件后，承包單位應在自審、自查、自評工作完成后，填寫工程竣工報驗單，并將全部竣工資料報送項目監(jiān)理機構，申請竣工驗收。（2）總監(jiān)應組織有關單位對竣工資料及各專業(yè)工程的質量進行全面檢查，對檢查出的問題，應督促承包單位及時整改，合格后，總監(jiān)簽署工程竣工報驗單，并向建設單位提出質量評估報告，完成竣工預驗收。（3）質量評估報告應包括工程的概況和特征，監(jiān)理質量控制依據、措施及經過，工程預驗收經過，工程預驗收監(jiān)理結論，工程質量驗收及控制資料檢查記錄，預驗收遺留的整改問題、商定解決的辦法及整改復查結果，預驗收小組成員名單及分工等幾個方面。（4）在建設工程監(jiān)理過程中，對分部（子分部）工程、重要的分項工程，項目監(jiān)理機構應及時編制相應工程的質量評估報告。（5）評估報告應客觀、公正地描述整個施工過程和監(jiān)理監(jiān)控情況，正確地表述工程預驗收參與單位各方對工程質量提出的意見和作出的評價，如實反映工程的質量狀況，監(jiān)理評估意見應明確。（6）工程質量評估報告應經總監(jiān)和監(jiān)理單位技術負責人審核簽字。
18工地例會會議紀要 工地例會是履約各方溝通情況，交流信息、協(xié)調處理、研究解決合同履行中存在的各方面問題的主要協(xié)調方式。會議紀要應由項目監(jiān)理機構負責起草整理，并經與會各方代表會簽。
18.1存在問題 （1）格式不規(guī)范。把與會各方的發(fā)言如實記錄在案，重點不突出，條理不清晰，形同流水帳，把紀要寫成了記錄。（2）內容不全，真實性不夠，編寫不及時。（3）有的紀要雖然提出的問題較多，但對解決問題的措施要求不具體，期限不明確，責任不清，不便于追溯。（4）個別會議紀要語言零亂，內容空洞無物。
18.2整改對策 （1）會議紀要的內容應包括：會議時間、地點；組織單位、主持人；出席單位、出席人員；會議議題；會議主要內容、決議事項及其負責落實單位、負責人和時限等，具體可按進度、質量、安全文明、造價、其他等方面分類列出。（2）紀要應把與會各方發(fā)言表述的意見或建議，通過會議討論、協(xié)商達成共識，并形成會議決議事項，逐條整理、落實并以決議形式印發(fā)與會各方。（3）例會上意見不一致的重大問題，應將各方的主要觀點，特別上相互對立的意見記入“其他事項”中。（4）會議紀要的內容應準確如實，簡明扼要，經總監(jiān)審閱，與會各方代表簽認，紀要整理、簽發(fā)要及時。
19監(jiān)理工作總結 監(jiān)理工作總結為工程項目全部完成后，由總監(jiān)組織各專業(yè)監(jiān)理工程師全面、真實地對監(jiān)理服務過程進行總結，以正確認識與評價監(jiān)理工作成效，把取得的工作成績向建設單位作認真詳細地匯報，讓其了解監(jiān)理實施過程以來監(jiān)理工程的質量和效果，為工程竣工驗收劃上圓滿句號。
19.1存在問題 （1）監(jiān)理工作總結的內容不齊全、不規(guī)范。（2）監(jiān)理用語不簡潔，缺少圖象、數據、規(guī)范性條文等說服性材料。（3）編寫不及時。
19.2整改對策 （1）施工階段監(jiān)理工作結束時，項目監(jiān)理機構應及時向建設單位提交監(jiān)理工作總結，總結的內容應包括以下內容：工程概況；監(jiān)理組織機構、監(jiān)理人員和投入的監(jiān)理設施；監(jiān)理合同履行情況（包括目標控制情況、委托監(jiān)理合同糾紛的處理情況）；監(jiān)理工作成效（包括目標完成情況、合理化建議產生的實際效果情況）；施工過程中出現的問題及其處理情況和建議（該內容為總結的重點，主要內容有質量問題、質量事故、合同爭議、違約、索賠等處理情況）；工程照片。（2）總結用詞要準確、明了、簡潔、通順，盡量使用專業(yè)語言，要合理利用圖象、數據、規(guī)范性條文等說服性材料。（3）報送監(jiān)理工作總結，須有項目總監(jiān)、以及相應的審核人和批準人(一般為監(jiān)理單位法定代表人)簽字，并加蓋監(jiān)理單位公章后，由項目總監(jiān)報送建設單位。 | 
